元江县城市更新改造项目专项审计调查审计结果
（二〇二三年十月二十日公告）
根据《中华人民共和国审计法》的规定，2023年3月9日至5月12日，元江县审计局对元江县住房和城乡建设局2021-2022年元江县城市更新改造项目进行了专项审计调查。 一、基本情况 按照《云南省人民政府关于统筹推进城市更新的指导意见》和《云南省城市更新导则》要求，元江县制定了《元江县城市更新三年行动计划项目库（2021-2023）》。本次审计调查涉及2021年至2022年元江县住房和城乡建设局实施20个城市更新项目，项目可行性研究报告批复估算总投资262 807.49万元，截至2022年12月31日，项目实际到位资金6 737.84万元，累计已完成投资85 655.23万元。 二、审计发现的主要问题 （一）项目基本建设程序执行方面的问题：6个项目未取得施工许可证擅自开工，2个项目未按规定办理项目审批手续，1个项目初步设计概算投资超过可研批准估算10%及以上未报告审批部门，5个项目先开工后办理施工许可证； （二）招投标及合同执行方面的问题：1个项目未按规定招标，2个项目未按规定支付工程进度款，9个项目合同约定的质量保证金不符合规定； （三）相关政策执行方面的问题：5个项目未按招标文件或合同约定交纳履约担保1061.41万元，5个项目未缴纳农民工资保证金999.91万元； （四）资金筹集使用方面：上级补助项目资金未拨付到位3752万元。 三、审计处理情况 对上述问题，元江县审计局已按照国家法律、法规的规定，及时出具了审计报告。对项目未取得施工许可证擅自开工问题，要求县住建局及时进行改正；未按规定办理项目审批手续问题，要求县住建局及时办理项目初步设计审批手续；初步设计概算投资超过可研批准估算10%及以上未报告审批部门问题，要求县住建局向投资主管部门及时报告；项目先开工后办理施工许可证问题，要求县住建局严格履行基本建设程序；项目未按规定招标问题，县住建局已重新公开招标，要求今后的项目应严格执行招投标程序；未按规定支付工程进度款问题，要求县住建局积极筹措资金支付工程进度款；合同约定的质量保证金不符合规定问题，要求县住建局严格按照质量保证金的规定执行；未按招标文件或合同约定交纳履约担保问题，要求县住建局督促施工单位按照招标文件或合同约定交纳履约担保；未缴纳农民工资保证金问题，要求县住建局及时与人社部门对接，严格执行农民工工资保证金制度；项目资金未到位问题，要求县住建局积极向县政府报告，确保项目资金拨付到位。 针对上述问题，审计建议：一是拓宽资金融资渠道，加快项目建设进度。建议县住建局及时向县政府汇报，采取有效措施积极争取财政资金、专项债券资金和银行贷款融资支持，全力推进城市更新项目建设，尽快发挥投资效益。二是加强项目建设管理。县住建局应认真履行项目法人职责，严格执行项目基本建设程序，及时建立项目档案资料管理制度，确保档案真实完整。三是认真开展城市体检工作。建议县住建局按照要求及时组织开展城市体检工作，针对体检发现问题开展城市更新项目建设。 四、审计发现问题的整改情况 对审计发现的上述问题，被审计单位积极采取措施进行了整改。截至公告日，已办理完成1个项目初步设计批复，已按照《元江县房屋市政工程项目竣工验收历史遗留问题处理意见》（元改委发〔2023〕9号）文件处理完成1个项目未办理施工许可证问题，其他问题正在整改中。
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